← Положение об Исполнительном органе
Приложение № 11к протоколу Общего собранияакционеров АО РФБ «Тошкент»от 11 июня 2025 годПоложениеОб исполнительном органеАО РФБ «Тошкент»(в новой редакции)г. Ташкент - 2025 года
21. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ1.1. НастоящееПоложение определяет статус и регламентирует работуисполнительного органа акционерного Общества РФБ «Тошкент» (далее – Общество).1.2. РуководствотекущейдеятельностьюОбществаосуществляетсяколлегиальным исполнительным органом – правлением, компетенция которогоопределяется Уставом Общества и настоящим Положением.1.3. Порешению общего собрания акционеров полномочия исполнительногооргана Общества могут быть переданы по договору коммерческой организации(доверительному управляющему). Условиязаключаемого договора утверждаютсянаблюдательным советом Общества, если иное не предусмотрено уставом Общества.1.4. Настоящееположение разработано в соответствии с Законом РеспубликиУзбекистан «Об акционерных Обществах и защите прав акционеров», иными актамизаконодательства, Уставом акционерного Общества РФБ «Тошкент» (далее - Общество),КодексомкорпоративногоуправленияРеспубликиУзбекистаниПравиламикорпоративного управления для предприятий с государственным участием.2. ПОРЯДОК ИЗБРАНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ПОЛНОМОЧИЙИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА2.1. Исполнительныморганом Общества является коллегиальный исполнительныйорган - Правление.2.2. Правлениеорганизует осуществление Обществом финансово-хозяйственнойдеятельности, обеспечивает выполнение решений общего собрания акционеров иНаблюдательного совета Общества.2.3. ПравлениеОбщества состоит из трёх человек, избираемых органом управленияОбщества в соответствии с Уставом Общества на срок три года с ежегодным принятиемрешения Наблюдательным советом о возможности его продления или прекращения.Члены правления не могут быть избраны в Наблюдательный совет Общества.(вредакции решения ВОСА от 03.10.2024 г.)2.4. Наблюдательныйсовет имеет право дать рекомендации общему собраниюакционеров о кандидатуре на Председателя правления.(в редакции решения ВОСА от03.10.2024 г.)2.5. Представляяту или иную кандидатурув состав Правления, в том числе надолжностьПредседателяПравления,председательНаблюдательногосоветаинформирует об условиях заключения договора, размерах заработной платы,вознаграждения и компенсаций за управленческую деятельность, и согласии кандидатана заключение договора, подтверждённом личным заявлением кандидата.2.6.Назначение (избрание) Председателя правления осуществляется по решениюОбщего собрания акционеров на основе конкурсного отбора, в котором могут приниматьучастие иностранные менеджеры.Члены правления назначаются (избираются) по решению наблюдательного советана основе конкурсного отбора, в котором могут принимать участие иностранныеменеджеры.(в редакции решения ГОСА от 27.06.2024 г.)2.7. Кандидатна должность Председателя или члена Правления обязан сообщитьобществу о фактах привлечения его к уголовной ответственности.
32.8.Решениеобщегособранияакционеровпоизбранию(назначению)Председателя Правления Общества принимается большинством голосов акционеров —владельцев голосующих акций Общества (простым большинством), принимающихучастие в общем собрании акционеров.(в редакции решения ГОСА от 27.06.2024 г.)2.9. Кандидатына должность Председателя Правления Общества, членовПравления общества могут присутствовать на общем собрании акционеров прирассмотрении своих кандидатур.2.10.После избрания (назначения) кандидатуры на должность ПредседателяПравления наблюдательный совет заключает с ним договор на исполнение обязанностей.Договор от имени Общества подписывается председателем наблюдательного совета илилицом, уполномоченным наблюдательным советом Общества. В заключаемом договорес Председателем Правления должны быть предусмотрены его обязательства поповышению эффективности деятельности Общества и периодичность его отчетов передобщим собранием акционеров и наблюдательным советом Общества о ходе выполнениягодового бизнес-плана Общества.(в редакции решения ГОСА от 27.06.2024 г.)2.11. Членыисполнительного органа являются ответственными за текущуюфинансово-хозяйственную деятельность общества.2.12. Эффективностьдеятельности исполнительного органа определяется наосновании результатов выполнения прогнозных данных ключевых показателейэффективности предприятия.2.12.1. Присвоевременном выполнении основных показателей эффективности побизнес-плану полномочия Председателя правления могут быть продлены до следующегоГодового Общего собрания акционеров без участия в конкурсе по решению общегособрания акционеров.(в редакции ГОСА от 25.06.2021 г.)2.13. Размерызаработной платы и вознаграждений Председателя Правлениянаходятся в прямой зависимости от эффективности деятельности Общества иопределяются договором.2.14. Решениео выплате дополнительного вознаграждения к ежемесячнойзаработной плате Председателю Правления принимается Наблюдательным советомОбщества в соответствии с Положением “О материальном стимулировании сотрудниковАО РФБ “Тошкент” по представлению первого заместителя, а в его отсутствиезаместителя Председателя Правления.2.15. Решениео выплате дополнительного вознаграждения к ежемесячнойзаработной плате членам Правления Общества принимаются Председателем Правленияв соответствии с Положением “О материальном стимулировании сотрудников АО РФБ“Тошкент”.2.16. Общеесобрание акционеров или наблюдательный совет Общества, если всоответствии с уставом Общества ему такое право предоставлено, вправе прекратить(расторгнуть) договор с Председателем Правления Общества при нарушении им условийдоговора.2.16.1. Вслучае невыполнения прогнозных данных ключевых показателейэффективности Общества или не исполнения прогнозных показателей Бизнес-плана напротяжении двух кварталов подряд Наблюдательный совет вправе вынести вопрос орасторжении договора с Председателем правления на рассмотрение Общего собранияакционеров. (в редакции ГОСА от 25.06.2021 г.)2.17. Общеесобрание акционеров или наблюдательный совет имеет праводосрочного прекращения (расторжения) договора с Председателем Правления Общества
4при совершении им грубых нарушений устава Общества или причинении обществуубытков его действиями (бездействием).2.18. Решениеобщего собрания акционеров о прекращении (расторжении), в томчисле досрочном прекращении (расторжении), договора с Председателем Правленияпринимается большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акцийОбщества (простым большинством), принимающих участие в собрании.2.19. Решениенаблюдательного совета о досрочном прекращении (расторжении),договора с Председателем Правления принимается большинством голосов членовнаблюдательного совета, принимающих участие в заседании.2.20. Вслучае принятия общим собранием акционеров или наблюдательнымсоветом Общества решения о прекращении полномочий Председатель ПравленияОбщества, вопрос о передаче полномочий Председателя Правления Общества другомулицу может быть решён на том же собрании либо оставлен для рассмотрения наближайшем общем собрании акционеров назначением временно исполняющегообязанности Председатель Правления Общества.2.21. Вцелях обеспечения эффективной деятельности не допускается избрание всостав правления общества главы и членов Правительства, за исключением случаев,установленных законодательством.3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ПРЕДСЕДАТЕЛЯПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА3.1. Руководстводеятельностью Правления осуществляет его Председатель,избираемый и назначаемый общим собранием акционеров Общества по рекомендацииНаблюдательного совета.(в редакции ГОСА от 11.06.2025 г.)3.2. Ккомпетенции Председателя Правления Общества относятся все вопросыруководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенныхк исключительной компетенции общего собрания акционеров и наблюдательного совета.(в редакции решения ГОСА от 27.06.2024 г.).3.3. ПредседательПравления действует в пределах компетенции, определяемойзаконодательством,уставомОбщества,настоящимположением,условиямизаключенного с ними трудового договора, решениями общего собрания акционеров инаблюдательного совета Общества.3.4. Председатель Правления вправе:- без доверенности действовать от имени Общества, представлять интересыОбщества в государственных учреждениях, во всех организациях и предприятияхнезависимо от форм собственности;- открывать в банках расчетные, валютные и другие счета с правом первой подписина банковских и других финансовых документах Общества;- заключать сделки и подписывать договора (контракты) с клиентами Общества, атакже с другими организациями и предприятиями;- подписывать документы от имени Общества;- в рамках своих полномочий распоряжаться имуществом и денежными средствамиОбщества;- определять и утверждать штатное расписание сотрудников;
5- приниматьсотрудников на работу, заключать и расторгать с ними трудовыедоговора, применять к ним дисциплинарные взыскания, обеспечивать соблюдениетрудовой и исполнительской дисциплины;- всоответствии с трудовым законодательством Республики Узбекистан инормативными документами, устанавливать оплату труда (всех видов премий, надбавки,доплаты и коэффициентов трудового участия) сотрудникам Общества;- утверждать положения о структурных подразделениях Общества и должностныеинструкции работников Общества;- выдавать доверенности от имени Общества;- созывать и проводить заседания Правления Общества;- председательствовать на заседаниях Правления Общества;- издавать приказы, распоряжения и отдавать указания обязательные дляисполнения всеми сотрудниками Общества;- утверждатьвнутренние нормативные документы Общества, за исключениемвнутренних нормативных документов, утверждение которых отнесены к компетенцииобщего собрания акционеров или наблюдательного совета;- иныеправа, в соответствии с законодательством, уставом Общества и трудовымдоговором.3.5. Обязанности Председателя Правления:- осуществлениеруководства текущей деятельностью Общества, за исключениемвопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров и наблюдательногосовета, обеспечивая его эффективную иустойчивую работу;- защитаинтересов Общества в государственных учреждениях, во всехорганизациях и предприятиях независимо от форм собственности;- организацияисполнениярешенийобщегособранияакционеровинаблюдательного совета Общества;- обеспечениеэффективноговзаимодействияструктурныхподразделенийОбщества;- обеспечение выполнения договорных обязательств Общества;- обеспечениеполучения прибыли в размерах, необходимых для развитияпроизводства и социальной сферы;- руководстворазработкой программ и бизнес-планов развития Общества,организация и контроль их исполнения;- обеспечение соблюдения требованийзаконодательства в деятельности Общества;- обеспечениеорганизации,надлежащегосостоянияидостоверностибухгалтерского учета и отчетности в обществе, своевременного предоставленияежегодного отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а такжесведений о деятельности Общества, направляемых акционерам, кредиторам и инымполучателям сведений;- ежеквартально отчитывается перед наблюдательным советом о ходе выполнениягодового бизнес-плана;- беспрепятственноепредоставление документов о финансово-хозяйственнойдеятельности Общества по требованию наблюдательного совета или аудитора Общества;
6- обеспечениеполноты и своевременности предоставления государственнойстатистической отчетности в соответствующие органы;- сохранениеинформации, составляющей коммерческую тайну Общества, если вкруг его обязанностей не входит передача такой информации третьим лицам. Переченьсведений,составляющихкоммерческуютайнуОбщества,определяетсянаблюдательным советом;- обеспечениесохраненияинформации,составляющейслужебнуюиликоммерческую тайну, работниками Общества;- принятиемер по обеспечению Общества квалифицированными кадрами, понаилучшему использованию знаний, квалификации, опыта и способностей работниковОбщества;- поддержание трудовой дисциплины;- обеспечениесоблюдения социальных гарантий и охраны труда работниковОбщества;- обеспечениеповышение своей квалификации, а также должностных лиц АОпосредством участия в учебных курсах, семинарах и других мероприятиях;- участиев коллективных переговорах, выступление в качестве работодателя призаключении коллективных договоров и соглашений, выполнение обязательств поколлективному договору;- предоставлениев установленные сроки общему собранию акционеров инаблюдательному совету Общества докладов о состоянии дел, относящихся к егокомпетенции;- соблюдениевсех прав акционеров по получению ими предусмотреннойдействующим законодательством информации, участию в общих собраниях акционеров,начислению и выплате дивидендов;- уведомление наблюдательного совета Общества, в случае его аффилированностив совершении Обществом сделки;- соблюдениетребований действующего законодательства, устава Общества ииных внутренних документов Общества.3.6. Конкретные права и обязанности Общества оговариваются в договоре с ним.3.7. Совмещениефункции Председателя Правления Общества с должностью ворганахуправлениядругихорганизацийдопускаетсятолькоссогласияНаблюдательного совета Общества.4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА4.1. В пределах своей компетенции Правление имеет право:- устанавливать и определять величину стоимости оплаты за проведениеинструктажа биржевых торгов (трейдеров), представляющих профессиональныхучастников рынка ценных бумаг;- устанавливать и определять величину стоимости оплаты экспертизывыставляемых ценных бумаг, предусматривающую анализ соответствия финансово-хозяйственных и иных показателей эмитентов установленным биржей требованиям;
7- определять величину вступительных и ежегодных (ежеквартальных) листинговыхвзносов эмитентов, чьи ценные бумаги включены в соответствующие категориибиржевого листинга;- определять размер биржевых сборов и иных платежей за оказываемые услуги;- устанавливать оплату за консультационные, информационные и другие видыуслуг, вытекающие из характера деятельности общества;- определятьразмер членских взносов для членов биржи в соответствии свнутренними положениями и Уставом Общества;- принимать решение об отмене членских взносов для членов биржи;- разрабатыватьи утверждать квалификационные требования, предъявляемые кчленам биржи и специалистам, непосредственно осуществляющим операции с ценнымибумагами, определять их права и обязанности;- осуществлятьприём новых членов и исключение действующих в случаях,предусмотренныхдействующимзаконодательством,Уставомивнутреннимиправилами, и положениями общества;- осуществлять аккредитацию представителей членов биржи на торговых сессиях;- утверждать и определять состав биржевых комиссий, необходимых дляобеспечения функционирования деятельности Общества;- разрабатывать и утверждать внутренние нормативные документы общества,исходя из требований законодательства, указов и постановлений Президента,постановлений Кабинета Министров, уполномоченного государственного органа порегулированию рынка ценных бумаг и других уполномоченных органов;- вноситьпроект изменений в Правила биржевой торговли ценными бумагами нарассмотрение Наблюдательного совета общества;- определять, изменять, устанавливать ставки и систему оплаты труда на бирже;- принимать решения о:- внесениизаписи о расторжении биржевых сделок в Единый учётный регистр всоответствии с Правилами биржевой торговли ценными бумагами;- внесениизаписи в торговую систему биржи о не регистрации зафиксированныхрезультатов биржевых торгов;- установлениии взимании штрафов и пни за нарушение Правил биржевойторговли и других внутренних нормативных документов;- совершениисделок по отчуждению и/или приобретению имущества, балансоваястоимость или стоимость приобретения которого составляет от сто кратного размераминимальной заработной платы до пятнадцати процентов от размера чистых активовобщества на дату совершения такой сделки;- списании имущества общества;- приобретенииимуществаиосуществлениизатратврамкахсредств,утверждённых сметой административных расходов и пр;- принятии и исключении членов общества;- вопросах, связанных с организацией и проведением биржевых торгов;- принимать иныерешения, не входящие в компетенцию Наблюдательного советаОбщества и общего собрания акционеров Общества, а также осуществлять иную
8деятельность в соответствии с законодательством, внутренними положениями и Уставомобщества.4.2. Обязанности Правления:- организациянадлежащего состояния и достоверности бухгалтерского учёта иотчётности;- ежеквартальнаяотчётность о результатах деятельности общества передНаблюдательным советом о прибыли и убытках за соответствующий период;- контрольза своевременным предоставлением и опубликованием ежегоднойфинансовой и иной отчетности, раскрытием информации и сведений о деятельностиОбщества в соответствующие органы, акционерам, кредиторам и пр.- соблюдение социальных гарантий и охрану труда работников общества,- выполнение обязательств Общества по коллективному договору;- соблюдение прав акционеров, предоставляемых им законодательством;-организацияисполнениярешенийобщегособранияакционеровиНаблюдательного совета Общества;- обеспечение выполнения договорных обязательств общества;- руководство разработкой программ и бизнес-планов развития общества,организация и контроль их исполнения;- обеспечение соблюдения требований законодательства в деятельности общества;- беспрепятственноепредоставление документов о финансово-хозяйственнойдеятельностиОбщества по требованию Наблюдательного совета или аудиторскойорганизации общества;(в редакции ГОСА 24.06.22 г.)- обеспечениесохранностиинформации,составляющейслужебнуюиликоммерческую тайну;- организация проведения заседаний Правления общества, подписание документовот имени Общества и протоколов заседаний Правления общества;- соблюдениевнутренних документов, действующего законодательства и другихнормативных актов;- запрещение заключать сделки с использованием инсайдерской информации;- раскрытие информации о любой заинтересованности в любой сделке или ввопросе, связанную с предприятиями с государственным участием (при наличии);- организуют периодические встречи со своими акционерами и другимиинвесторами для осведомления их по ключевым событиям, произошедшим в обществе;- включаютв договор предмет, количество, качество, ассортимент, ценупоставляемого товара (работы, услуги), сроки исполнения, порядок расчета,обязательства сторон, ответственность сторон при неисполнении или ненадлежащемисполнении договорных обязательств, порядок разрешения споров, реквизиты сторон,дату и место заключения договора, порядок внесения изменений, а также другиесущественные условия, которые установлены законодательством для договоров данноговида;-приизмененииусловийдоговора,данныеизмененияосуществлятьдобросовестно, прозрачно и недискриминационным образом;- управление репутационными рисками предприятия;
9- внедряетв свою деятельность соответствующие экологические стандарты,стандарты охраны труда или безопасности, решение социальных проблем, а такжерешение вопросов касающиеся работников и профсоюзов, предусмотренные в том числеПравительственными решениями;- принимают решения о благотворительной (спонсорской) или безвозмезднойпомощи только в пределах, установленных общим собранием акционеров, с раскрытиеминформации об этом для всех акционеров;- не осуществлять инвестиции в активы, не связанные с ее бизнес-целями иуставами- не участвовать в поддержке деятельности политических партий и в организацияхполитическими интересами;- составлятьконсолидированную финансовую отчетность и предоставлять своимакционерам, в случае, если в обществе, являющейся основным и имеющим дочерниехозяйственные общества, организации, находящиеся под его контролем;- проводитьежегодный аудит финансовой отчетности в соответствии снациональными или международным стандартами аудита;- осуществляетсявведение бухгалтерского учета в соответствии с ЗакономРеспублики Узбекистан «О бухгалтерском учете» и другими нормативно-правовымиактами;- проводитьоценкусоблюдениярекомендацийПравилкорпоративногоуправления.4.3. Заседание Правления считается правомочным при участии не менее двухтретей от общего числа его членов. Решения принимаются большинством голосов отчисла присутствующих. В случае равенства голосов решение считается не принятым.(вредакции решения ГОСА от 11.06.2025 г.)4.4. РешениеПравление излагается в письменном виде и подписывается всемиприсутствующими Членами Правления.5. РАЗРЕШЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ ЧЛЕНОВПРАВЛЕНИЯ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ИХ ФУНКЦИЙ5.1. В случае еслиодин из членов Правления общества является заинтересованнымв сделке, одной из сторон которой является акционерное общество, он обязан сообщитьо своей заинтересованности до момента принятия решения, и при обсужденииуказанного вопроса в голосовании Правления участия не принимает.5.2. ЧленыПравления не должны использовать права, предоставленные имслужебным положением, в целях и интересах юридических и физических лиц, скоторыми они находятся в трудовых отношениях либо имеют заинтересованностьимущественного характера.5.3. ЧленыПравления не должны допускать действий по извлечению личных выгодиз распоряжения имуществом общества.5.4. Члены Правления общества в период своей работы не имеют права учреждатьили принимать участие в учреждении предприятий, конкурирующих с обществом восуществлении аналогичной деятельности, а если к моменту избрания уже участвуют, тообязаны проинформировать об этом Наблюдательный совет Общества.
106. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ И ЧЛЕНОВПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА6.1. ПравлениеОбщества при осуществлении своих прав и выполнении своихобязанностей должно действовать в интересах Общества и нести ответственность вустановленном порядке.6.2. ПравлениеОбщества в период своей работы в этом качестве не имеет праваучреждать или принимать участие в учреждении предприятий, деятельность которыхсоздает трудности со сбытом продукции или в предоставлении услуг обществу.Председатель Правления обязан приостановить свое участие в аналогичныхпредприятиях при назначении на должность в обществе и проинформировать об этомприостановлении наблюдательный совет Общества.6.3. ПравлениеОбщества несет ответственность перед Обществом за ущерб,причиненный ему в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения своихфункций, в полном объеме по возмещению ущерба, причиненного обществу, всоответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан и уставомОбщества.6.4. Обществоили акционер (акционеры), являющийся владельцем не менее чемодного процента размещенных акций Общества, вправе обратиться в суд с иском кПравлению Общества о возмещении убытков, причиненных обществу.6.5. Полномочиячлена правления Общества могут быть прекращены по решениюсуда, с запретом на занятие руководящей должности в хозяйственных обществах на срокне менее одного года, в случае признания судом его виновным в причиненииимущественного вреда обществу.6.6.Член правления общества может быть привлечен к ответственности за ущерб,причиненный обществу в результате:- предоставленияинформации, вводящей в заблуждение, или заведомо ложнойинформации;- нарушенияпорядка предоставления информации, установленного Законом «Обакционерных обществах и защите прав акционеров»;- предложенияк заключению и (или) принятию решений о заключении крупныхсделок и (или) сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а такжесделок с аффилированными лицами с целью получения ими либо их аффилированнымилицами прибыли (дохода), повлекшего возникновение убытков общества(в редакциирешения ГОСА от 25.06.2021 г.)6.7. Руководительи члены исполнительного органа должны застраховать своюответственность в страховых организациях(в редакции решения ГОСА от 25.06.2021 г.)